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证监会:严查证券中介机构失职等行为

发布时间:2017-12-30

本报综合消息 证监会周五举行例行新闻发布会,新闻发言人常德鹏表示,证监会发布中介机构违法违规情况,自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查,两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。个别中介机构未勤勉尽责行为,一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,底稿记录不完整,二是未保持应有执业审慎,对明显异常情况未充分关注;三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范;四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏表示,证监会对四宗案件作出行政处罚,包括三宗内幕交易案,一宗私募基金违法违规案,涉及华中汇富。

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